2021国元证券财富管理合规岗社招公告（20210120）

做好公司机构业务、产品销售、投顾业务合规管理工作，包括但不限于对经纪业务、产品销售、投资顾问、柜台及网上各项业务等提供合规咨询、合规审查、业务风险点梳理、合规检查实施等工作。 对接私人财富部、网络金融部、金融产品部、客户服务中心，配合对接分公司、证券营业部。 1、对私人财富部各项业务制度、流程、客户协议、风险揭示书等进行合规审查；2、对私人财富部对外报送需要合规审查的重要文件进行合规审查并出具意见； 3、对私人财富部管理各类业务执行法律法规和准则中遇到的合规问题及时提供合规意见或者建议，帮助部门和员工防范合规风险； 4、参与并配合运营总部牵头负责的系统建设； 5、对私人财富部代销金融产品制度、流程、客户协议、风险揭示书、宣传方案等进行合规审查； 6、对私人财富部负责签订的金融产品代销合同、交易单元租用协议等审查； 7、对分支机构服务部制定的各类营销方案、合作协议进行合规审查； 8、对公司营销人员管理制度、政策、协议进行审查，配合处理营销人员纠纷； 9、对公司投资顾问业务相关制度、流程、客户协议、风险揭示书等合规审查； 10、对公司股票期权、期货IB、分级基金业务相关制度、流程、客户协议风险揭示书等合规审查 11、参与并配合私人财富部负责的业务系统建设； 12、对网络金融部制定的制度、流程以及各类营销宣传方案进行审查； 13、对网络金融部牵头负责的系统建设如金融商城等予以配合支持； 14、对网络金融部提出各类合规咨询事项进行研究解答； 15、对网络金融部签订的各类业务合作协议进行审查； 16、对金融产品部各项业务制度、流程、客户协议、风险揭示书等进行合规审查 17、对客户服务中心负责的网上开户流程、协议、风险揭示书等进行合规审查 18、对公司各类回访话术进行合规审查； 19、对客户投诉、回访相关制度、流程进行审查，对客户投诉事宜进行配合支持； 20、对客户服务中心提出的各类合规咨询事项进行研究解答； 21、对经纪业务新产品和新业务的开发和实施方案进行合规性分析和评估工作； 22、配合中证中小投资者服务中心、中国证券业协会、安徽证券期货业协会做好调解工作； 23、部门负责人安排的其他工作。 招聘介绍： 职位名称：财富管理合规岗 招聘性质：全职招聘 职位编号：446 所属部门：合规法务部 职位性质：全职 发布时间：2021-01-20 截止时间：2021-02-03 招聘人数：1 职位要求: 硕士以上学历，法律、会计或财经类专业背景。具备2年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。35周岁以下。 有意应聘者，请于2021年2月3日前，下载填写应聘报名表（见下方链接），并附身份证、学历学位证书及其他相关材料的扫描件，发送至以下信箱。（邮件主题格式：姓名-应聘岗位-学历-学校-专业） 填报材料需真实有效，如发现有违规违纪、提供虚假信息或应聘人员不符合招聘专业岗位条件要求等情况的，我公司可随时取消其应聘资格。 报名表链接地址：http://www.gyzq.com.cn/gyzq/job.doc 电子信箱：zhaopin@gyzq.com.cn 联系电话：0551-62207817