2021财通证券西南分公司-合规专员社招公告(20210831)

工作地点：成都市 学 历：本科及以上 工作类型：全职 招聘人数：若干 发布时间：2021-08-31 职位描述 1、对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度，对公司分支机构的经营管理及员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查，发现分支机构内部的违规行为或合规隐患； 2、查找、分析和评估分支机构经营管理中的风险漏洞； 3、对公司分支机构规章制度、重大业务决策、新业务进行合规性审查，并独立发表意见； 4、跟踪了解最新监管动态并及时汇报，督促分支机构落实监管规定。跟踪监管机构及自律组织等单位对分支机构经营管理活动的质询和检查等事项； 5、为公司分支机构在经营管理中遇到的规则理解和适用问题提供咨询和建议，以保证法律法规、监管规定及公司各项规章制度被正确理解和适用； 6、定期或不定期召开有关合规管理的会议，配合公司开展针对分支机构员工的合规及风险控制培训； 7、参与总部对分支机构的各类现场稽核，监督、检查等工作，对公司总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查； 8、及时报告本机构重大合规风险事件和突发事件； 9、对分支机构反洗钱工作开展、落实情况进行检查； 10、合规部交办的其他工作及公司制度规定其他内控协调等。 任职要求 任职要求： 1、全日制普通高校本科及以上学历； 2、取得证券从业资格； 3、具有2年以上证券及相关业务工作经验，熟悉证券行业法律法规、监管规定及证券经纪业务流程； 4、有较强的沟通协调和文字表达能力； 5、具有良好的职业道德，无违法犯罪记录，无证监会禁入金融行业记录。